Luật EB5 mới yêu cầu công ty tư vấn di trú phải đăng ký với USCIS trước khi chào bán EB5 và phải tuân thủ đầy đủ luật chứng khoán, luật di trú. Mọi hành vi sai phạm đều có thể khiến các đơn vị này bị cấm hoạt động chào bán EB5 vĩnh viễn.
Đầu tháng 9/2022, Sở Di trú Mỹ (USCIS) công bố bản thảo Mẫu đơn I-956K để lấy ý kiến công khai và hướng dẫn thực hiện cho các “Đơn vị quảng bá” (chào bán) EB-5. Đây là hành động tiếp theo USCIS triển khai Đạo luật cải cách và liêm chính EB5 2022 (Luật EB5 mới) về yêu cầu các đơn vị chào bán EB5 phải đăng ký với USCIS. Theo đó, các đơn vị tham gia tư vấn, quảng cáo EB5 phải được xác nhận là không bị cấm hành nghề và có ký thoả thuận liên kết bán với các tổ chức phát hành chứng khoán (EB5) và các bên liên quan. Thời gian lấy ý kiến công khai về Mẫu I-956K sẽ kết thúc vào ngày 1/11/2022. Sau đó, USCIS sẽ cân nhắc các góp ý và phát hành mẫu đơn chính thức. Các đơn vị chào bán EB5 cần chờ sau thời gian này để có hướng dẫn cụ thể, nên về mặt kỹ thuật các cá nhân và công ty tư vấn di trú chưa được phép chào bán EB5 thời điểm này. Mẫu đơn phát thảo lần này cũng đặt ra những thắc mắc phát sinh liên quan đến nghĩa vụ của các tổ chức phát hành chứng khoán EB5 và các trung tâm vùng bảo lãnh dự án EB5.
Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB5 và Quy định tiết lộ phí hoa hồng môi giới
Đạo luật Cải cách và Liêm chính EB5 2022 (RIA) hay còn gọi là Luật EB5 mới yêu cầu các cá nhân và đơn vị quảng bá EB5 (Promoters) phải đăng ký với USCIS và bắt buộc mỗi bộ đơn EB5 phải có đính kèm văn bản nêu rõ các khoản phí hoa hồng, các khoản lợi tức và lãi suất mà các dự án EB5 hay trung tâm vùng EB5 trả cho các công ty tư vấn di trú (Agents), người tìm kiếm (Finder), đơn vị hay cá nhân môi giới EB5 (Broker Dealers). Mặc dù, USCIS đã sớm phát hành các mẫu đơn chính thức khác để triển khai Luật EB5 mới, nhưng riêng mẫu đơn I-956K dành cho công ty tư vấn di trú và môi giới EB5 chỉ mới công bố bản thảo.
Ai được xem là Đơn vị quảng bá EB5?
Hiện nay, các quy định vẫn chưa rõ ràng ai được xem là đơn vị quảng bá EB5 và cần phải có đăng ký với USCIS. Điều khoản yêu cầu công khai với nhà đầu tư các loại phí do “công ty/đại lý tư vấn di trú, người tìm kiếm, đơn vị hay cá nhân môi giới” thu trên mỗi hồ sơ EB5. Biểu mẫu không đưa ra định nghĩa cụ thể mà yêu cầu người đăng ký phải tự xác định xem bên được đăng ký có phải là “người quảng bá trực tiếp”, “người quảng bá bên thứ ba”, hay “công ty tư vấn di trú”, hoặc là sự kết hợp giữa các thực thể này.
Yêu cầu đăng ký làm Đơn vị quảng bá EB5 (EB5 Promoters)
Các công ty tư vấn di trú và môi giới EB5 bắt buộc phải đăng ký hoặc đăng ký cập nhật mỗi lần công ty tư vấn di trú ký kết hoặc thanh lý một hợp đồng môi giới với trung tâm vùng EB5 để chào bán hoặc quảng cáo cho dự án EB5 cụ thể. Mỗi lần đăng ký phải liệt kê tất cả các hợp đồng liên kết môi giới đang hiệu lực của công ty tư vấn di trú.
Đơn I-956K có thể nộp online và không mất phí nộp đơn. Văn bản hợp đồng môi giới không cần phải nộp nhưng phải có bản lưu trong trường hợp yêu cầu cung cấp cho USCIS. Cơ quan này có thể yêu cầu bên đăng ký phải trình diện lấy sinh trắc (lăn tay, chụp hình) tại Trung tâm Hỗ trợ Hồ sơ nếu người đăng ký đang ở Mỹ hoặc đến các Lãnh sự quán Mỹ hoặc cơ quan có chức năng tương đương tại quốc gia sở tại của cá nhân hay đơn vị tư vấn di trú, môi giới EB5.
Các biện pháp kiểm soát tuân thủ dành cho đơn vị quảng bá EB5
Luật EB5 mới yêu cầu các công ty môi giới EB5 phải đăng ký, nhưng các trung tâm vùng phải chịu trách nhiệm đảm bảo những cá nhân, đơn vị môi giới và đơn vị tư vấn di trú phải tuân thủ luật chứng khoán, luật di trú Mỹ và các luật liên quan. Công ty môi giới, công ty tư vấn di trú phải đăng ký mẫu đơn I-956K và ký hợp đồng môi giới với dự án EB5 hay trung tâm vùng trước khi có bất kỳ tương tác hay bắt đầu tư vấn với nhà đầu tư EB5. Công ty tư vấn di trú phải nộp đơn I-956K thành công và đính kèm đơn này theo hợp đồng liên kết môi giới ký với đơn vị phát hành EB5 (trung tâm vùng EB5). Và một trung tâm vùng EB5 cần đảm bảo rằng một nhà đầu tư cụ thể, trong quá trình nhận tư vấn, cần được xem các chứng từ đăng ký bắt buộc của tất cả cá nhân và đơn vị quảng bá liên quan đến trung tâm vùng EB5. Nếu bất kỳ bên liên quan nào thiếu sót các chứng từ bắt buộc này có thể khiến trung tâm vùng EB5 và tổ chức phát hành (chứng khoán EB5) bị tước giấy phép. Đơn vị quảng bá EB5 cũng sẽ bị cấm vĩnh viễn khỏi hoạt động chào bán EB5 khi có hành vi sai phạm góp phần làm trung tâm vùng bị tước giấy phép hoặc dự án EB5 bị chấm dứt.
Như vậy, nhà đầu tư EB5 trước khi nhận tư vấn hoặc dự định đầu tư vào dự án EB5 thông qua một công ty tư vấn di trú, nên yêu cầu xem:
- Mẫu đơn I-956K của công ty tư vấn di trú đã đăng ký thành công với USCIS.
- Hợp đồng môi giới hay hợp đồng liên kết chào bán EB5 giữa công ty tư vấn di trú đó với dự án EB5/trung tâm vùng EB5 mà nhà đầu tư quan tâm.
LatourLaw sẽ tiếp tục cập nhật các hướng dẫn tiếp theo từ USCIS về quy định tuân thủ trong hoạt động chào bán EB5 của đơn vị quảng bá EB5 nêu trên. Các cá nhân quan tâm, tìm hiểu lấy thẻ xanh Mỹ thông qua chương trình EB5 nên thực hiện các bước xác nhận tính sẵn sàng của các chứng từ bắt buộc từ công ty tư vấn di trú để tự bảo vệ quyền lợi hồ sơ EB5.
AVS vẫn là trung tâm vùng EB5 duy nhất đặt văn phòng tại Việt Nam
Trung tâm vùng AVS là một trong số ít đơn vị có lịch sử huy động vốn nhất quán, minh bạch và trung thực chỉ vào vùng chuẩn TEA theo luật EB5 cũ và mới. Ban lãnh đạo AVS và chủ dự án River Oak tin rằng sự chuyên nghiệp, minh bạch và luôn giữ vững đạo đức nghề nghiệp trong huy động vốn, vận hành dự án, phân bổ nguồn vốn EB5 đúng mục đích tạo việc làm theo quy định USCIS, và đặc biệt là trung thực trong thông tin truyền thông đến khách hàng chính là lời cam kết tốt nhất để bảo vệ nguồn vốn và kết quả di trú cho nhà đầu tư EB5. Thêm nữa, để nâng mức bảo vệ những quyền lợi chính đáng cho nhà đầu tư, AVS là trung tâm vùng duy nhất KHÔNG làm việc với các công ty tư vấn di trú hay bất kỳ hình thức môi giới nào để đảm bảo bất kỳ cá nhân nào khi trao đổi với đội ngũ AVS cũng nhận được sự tư vấn minh bạch và chính xác theo quy định của luật chứng khoán SEC và quy định luật di trú Mỹ từ USCIS.
Luật sư José Latour và Ban điều hành AVS đã chứng minh được tầm nhìn chiến lược khi hoàn toàn độc lập huy động vốn EB5 bằng cách trực tiếp hỗ trợ, tư vấn và chăm sóc từng hồ sơ khách hàng từ năm 2016, đi ngược hoàn toàn với thị trường đã và đang dựa vào liên kết môi giới với công ty tư vấn di trú. Trung tâm vùng AVS sẽ tiếp tục theo đuổi nhất quán các giá trị cốt lõi này để bảo vệ hiệu quả quá trình đầu tư của nhà đầu tư Dự án EB5 Khu dân cư River Oak và tiếp tục củng cố bề dày thành tích tại thị trường Việt Nam và quốc tế, cam kết tuân thủ tuyệt đối quy định của USCIS và SEC trên cơ sở toàn cầu.
Quý khách hàng có thể đăng ký tư vấn riêng hoặc tham dự hội thảo “Giành quyền ưu tiên thẻ xanh EB5 chỉ từ 400,000 USD” tại đây
Mọi thắc mắc liên quan đến Chương trình đầu tư định cư EB5 và dự án EB5 River Oak, xin vui lòng liên hệ 0938613062 hoặc vietnam@latourlaw.com.
